安全生产行政执法案卷评审情况的通报
各市（州）、直管市、林区安监局：
为进一步加强安全生产行政执法监督工作，规范行政执法行为行为，提高全省安全生产行政执法水平，根据年初工作安排，省安监局召开了2014年度安全生产行政执法案卷评审会，对各地报送的行政执法案卷进行了集中评审，现将有关情况通报如下：
一、案卷评审基本情况
（一）案卷报送情况。此次参加评审的各类案卷共33份（含事故调查和行政处罚混装案卷）。
（二）案卷评审情况。本次案卷评审分为初评和复评两个环节，初评由所有市州共组成8个小组进行初评，再由省安监局组成的复评组对8个小组初评出的优秀案卷进行复评。案卷评定等级分为优秀、良好、合格和不合格四个等级。本次案卷评审中，初评共评出优秀案卷17卷；良好案卷9卷；合格案卷5卷；不合格案卷2卷。经复评后最终确定，本次案卷评审共评定优秀案卷10卷，良好案卷12卷，合格案卷7卷，不合格案卷4卷。
二、主要成绩
从总体上看，在案卷评审标准较往年有所提高的情况下，2014年各地的行政执法水平和案卷制作质量有了明显提高。主要表现为： 一是 执法质量不断提高，在行政执法过程中，基本不存在明显缺乏事实依据、明显违反法定程序和明显损害当事人利益的问题，有法必依、执法必严、违法必究的原则得到切实遵循，执法专业化、职业化水平逐渐凸显。 二是 执法程序不断完善，执法过程中执法程序与实体内容并重的观念进一步强化，相较往年而言，执法程序中易犯、常犯的关键程序问题得到了明显改观，尤其是一些程序错误问题得到了很大纠正。绝大部分案卷都反映出执法人员基本履行了立案审批、调查取证、处罚决定审批、处罚决定事先告知、听证告知、处罚决定、送达、罚没收据附卷、结案归档等基本的法定步骤和法定程序。 三是 案卷制作不断规范，大多数执法机构和执法人员严格按照规范制作执法案卷，基本做到了立卷规范，内容合法清晰，资料装订整齐，文书卷面整洁，页码顺序排列有致有序。
三、主要问题
（一）主体方面。
1.事故调查主体方面。有的事故调查组没有邀请法定成员单位参加，但有的又错误地邀请事故责任单位参加或者先由事故责任单位出具初步的事故调查报告后再照抄。
2.事故批复主体方面。有些地方以政府办公室的文件批复事故调查报告。
3.一般行政执法主体方面。有的以其他部门代替安监部门对事故责任单位实施行政处罚。
（二）法律适用方面。
1.法律条文表述不准确。部分案卷相关执法文书引用法律条文不准确，分不清法律、法规的条款项目。
2.适用法律错误。一是该适用此法却适用彼法，如有些案卷中对事故责任单位的处罚，有的对监理单位适用《建筑法》给予处罚，有的对道路交通事故案件适用特种设备安全法等。二是应适用法律中的此条规定而适用了彼条规定。
（三）执法程序方面。
1.对事故调查报告中建议处罚的单位不予处罚但未说明正当理由。
2.以党组会或者部门内设机构负责人的讨论记录代替行政机关负责人讨论记录。
3.先下达听证告知书和处罚告知书，后进行集体讨论的。
4.听证告知期未满且当事人无书面放弃听证权利，即下达处罚决定书的。
5.行政处罚未执行或未执行到位便结案；案件逾期办结，未办理延期批准手续。
6.立案审批表、询问笔录、现场检查记录等是两个执法人员使用一个执法证件；有的询问笔录是同一个人既询问又记录。
7.对责令限期整改指令书期满不进行复查，或者期限未满就下达处罚告知书；或者复查不符合要求不立案查处仍再次要求整改的。
8.借先行登记证据保存方式变相采取查封扣押措施的。
9.勘验笔录、抽样取证不规范的。
（四）文书制作方面。
1.擅自创制、变造执法文书种类和文书格式。
2.案卷名称和首页制作不规范。有的案件名称、案由未按要求填写，有的将案由填写成案情简介；有的封面首页缺少文书号、案件名称、案由、处理结果、立案时间、结案时间、承办人、归档日期、归档号、保存期限等规定内容。
3.立案审批表的案件基本情况叙述不规范、不完整。有的没有对案件性质进行初步定性，未写明违反的法条和建议查处的意见；有的未说明案件来源。
4.执法文书中存在承办意见、审批意见、审核意见填写不规范的情况。有的承办人未签署意见；有的承办意见为建议立案但未列出当事人涉嫌违反的法律、法规、规章名称；有的审核意见未按要求填写是否同意立案意见。
5.执法文书欠缺。如缺少立案审批表、案件处罚集体讨论记录、案件处理呈批表、结案审批表和送达回执以及罚款缴纳收据；部分案卷内执法文书填写不完整，存在缺项、空项现象。
6.文书送达回执填写不规范。有的受送达人不是当事人或法人代表，代签收人没有委托书，也未记载收件人身份并注明与受送达人的关系；有的一个人代表所有的涉案当事人签收了全部文书；有的未填写送达文书的文号、地址、签收日期。
7.询问笔录填写不规范。有的未填写被询问人的身份证号码；有的询问人员和执法证号记录填写不全，有的只有一名执法人员签名；有的缺少告知被询问人权利及法律责任的记载；有的空白处未作技术处理；有的在询问笔录上到处乱摁指纹，将询问笔录弄成了“大花脸”；有的未签署“以上笔录我看过、情况属实”等意见以及对空白处未作处理。
（五）证据资料收集方面。
1.证据资料缺失。有的案卷行政相对人缺少身份证明复印件；有的对个人罚款没有提供收入证明；有的罚没收据数额和处罚决定数额或者处罚告知数额不一致。
2.证据资料收集不规范。证据属复制品的，未注明“与原件（物）无异，原件（物）存放在××处”。
（六）案卷归档方面。
1.有的案卷事故卷和处罚卷混装，内部资料不装订在副卷。
2.有些案卷材料排列顺序混乱，卷内材料未统一编码。
3.有的案卷归档保存期限错误。
四、下一步工作要求
请各地安监部门和执法机构根据这次案卷评审的情况，坚持和推介好的做法和经验，对照通报中指出的问题逐一检查、整改工作中存在的问题，并采取以下措施加强行政执法和案卷制作管理工作。
（一）进一步加强行政执法法律法规的学习。认真学习和掌握行政处罚法、行政诉讼法、行政复议法、行政强制法等法律法规，以及相关的制度要求，要结合工作实际，不断加大培训和实训力度，做好传帮带，同时要健全、完善和细化配套措施。
（二）进一步理顺执法监管体制。做到行政许可、日常监管、执法监察、事故查处、案件审理相分离，让权力受到制衡。特别是要避免多头执法、职责不清的现象。
（三）进一步加强行政执法监督工作。执法监督职责是法制工作机构的法定职责，各地安监部门主要领导要大力支持法制机构履行好这一职责，各地法制工作机构要大胆履行好这一职责，对于所有行政处罚案件、事故调查处理案件，要严格把关。
（四）进一步提升执法案卷制作规范化水平。执法案卷是接受行政执法部门监督、复议监督、审判监督的重要依据，其制作是否规范，直接关系到行政执法行为能否经受住法律的评判和时间的检验。各级安监部门和执法机构及执法人员务必要提高认识，严格按照要求收集、制作、整理执法文件和案卷，切实提高执法文书制作质量，促进安全生产行政执法工作水平的提升。
附件： 2014年度安全生产行政执法案卷评审结果一览表.doc
湖北省安全生产监督管理局
2015年1月6日
