黄石市出台《全面推行“双随机一公开”监管工作的实施意见》

一、总体目标

在总结前期开展市场主体公示信息抽查做法经验基础上，坚持依法实施、切合实际、公正高效、公开透明和协同推进原则，将随机抽查作为工商部门对市场主体实施监管的重要手段之一，解决检查随意、执法扰民、执法不公等现象，确保随机抽查执法的顺利进行。

二、方法步骤

（一）制定随机抽查事项清单及细则。除投诉举报、大数据监测、转办交办以外，对市场主体的监督检查均应通过“双随机”抽查的方式进行，各级业务部门要对照权力清单，对工商行政管理法律法规规章全面梳理，结合工作实际，制定随机抽查事项清单，明确抽查事项、抽查依据、抽查主体、抽查对象、抽查比例、抽查频次、抽查方式、抽查内容及要求等，一个抽查事项对应制定一个抽查实施细则，形成市级、县（区）级工商部门随机抽查事项清单，经法制机构审核、局长办公会审议后，报同级政府相关部门备案，并通过门户网站及时向社会公布，实行动态管理。2016年，随机抽查事项要达到工商部门市场监管执法事项的70%以上、其他行政执法事项的50%以上，2017年年底前实现全覆盖。

（二）健全检查对象名录库。依托国家企业信用信息公示系统建立检查对象名录库，各级登记部门按照权限负责及时更新、完善本地市场主体名录信息，主要包括：市场主体的统一社会信用代码（注册号）、名称、地址、法定代表人（负责人）姓名、电话、联络员信息、登记机关、管辖机关等内容。对因变更登记、操作错误导致的信息不全、重复录入等情况，在实施抽查前，各级登记部门要配合做好审查工作，各级信息中心要配合做好数据筛查、清理工作，确保所有市场主体信息完整、准确，管辖单位分配到位。同时，各级信用监管部门要积极协助同级政府相关部门，利用“湖北省市场主体信用信息共享交换平台”（以下简称“共享交换平台”），建立行业主管部门监管对象名录库。

（三）分级建立执法检查人员名录库。入库对象应具有行政执法资格，各级法制机构要配合做好入库人员资格审核、信息录入等工作。系统以县（市）区局为单位建立7个库，做到随机抽查事项涉及相关业务部门的人员、基层一线的监管人员全覆盖。市局对县（市）区局各库审查、整合基础上，根据实际需要，增加市局相关业务部门人员，建立市局执法检查人员名录库。各级名录库实行动态管理，根据实际情况随时调整更新。

三、工作流程

（四）积极探索开展联合检查。各级工商部门要按照“双随机”要求，合法合理地确定检查事项，防止检查过多和执法扰民。通过整合内部各业务部门的多项检查事项，实施联合抽查计划，统一制定覆盖所有检查内容的检查表，对同一检查对象的多个检查事项，原则上应一次性完成，部分检查对象涉及行业主管部门的，可函告同级政府相关部门探索实施共同检查，各级政府及相关部门主导开展随机抽查时，需要工商部门参与的，按照属地监管原则，各级工商部门应主动配合实施联合抽查，提高执法效能。

（五）合理确定抽查比例和频次。对法律法规及部门规章已经明确抽查比例和频次的，市级及以上工商部门已部署抽查计划、但未达到规定比例的，由各县（市）区局对未完成部分自主部署抽查计划、实施定向抽查。未明确抽查比例和频次的，各级业务部门要根据本地经济社会发展和监管领域实际情况，合理确定随机抽查比例和频次，确保必要的抽查覆盖面和工作力度。原则上，对国家总局、省局已部署抽查计划的，市局不再安排抽查；对市局已部署抽查计划的，县（市）区局不再安排抽查；对已抽查过的市场主体，不再列入当年度抽查名单；对投诉举报多、列入经营异常名录或有严重违法违规记录等情况，以及涉及人民群众生命财产安全的特殊行业、重点区域的市场主体，要加大随机抽查比例和频次。除法律、法规或规章对监督检查方式有明确规定，国务院及国家各部委、省政府对监督检查有专门要求，以及被投诉举报涉嫌违法违规行为，依法应进行监督检查的情形外，都要实行“双随机”抽查。

（六）合理选择检查方式。实施检查以注重监管实效为原则，按照各类抽查实施细则、具体抽查方案的规定选择检查方式。抽查可采用实地检查、书面检查和网络监测等方式进行，注重运用云计算和大数据等信息化手段。抽查中可委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所等专业机构开展相关工作，依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果或专业机构作出的专业结论。

（七）检查结果处理。依法对被抽查市场主体实施检查，要如实填写检查记录表，做到全程记录，检查人员要对抽查结果的合法性、准确性和及时性负责，依托共享交换平台（随机抽查工作平台），在规定时间内将抽查结果录入到对应的市场主体名下，通过国家企业信用信息公示系统或工商门户网站向社会公示，接受社会监督。抽查中发现的问题按照“谁管辖、谁负责”的原则实施后续监管，属于工商部门职责范围的违法违规行为，要将案件线索移交辖区工商部门处理，对检查中发现的不属于本部门职责范围的违法违规行为，要将案件线索通过共享交换平台及时推送给相应的监管部门处理，涉嫌犯罪的，要移送公安、司法机关处理。

四、配套机制

（八）随机抽取检查对象机制。遵循公平规范、随机均衡的原则，依托省局随机抽查工作平台（或市政府统一开发的抽查工作平台），按照抽查比例，根据市场主体注册号随机摇号，从登记数据库提取、确定检查对象并逐一随机匹配检查人员。除公示信息抽查需由省工商局负责随机摇号抽取、确定检查对象，逐级派发到各级工商部门外，其余抽查事项由县（市）区局利用抽查工作平台随机摇号抽取。

（九）随机选派检查人员机制。各级工商部门应当综合考虑所辖区域地理环境、人员配备、业务专长、保障水平等客观因素，因地制宜选择全局内随机、局机关与工商所随机、若干工商所内随机、单一工商所内随机等方式选派执法检查人员，随机产生的检查人员每组不得少于2人。省、市局统一安排的抽查，随机选派方式由市局决定，并从相应的市级、县级库中随机产生检查人员。各县（市）区局自主实施抽查时，必须采取随机选派方式，探索在所辖单一工商所片区之间、多个工商所之间开展交叉检查，也可在市局协调下，跨县（市）区开展交叉检查。

五、工作要求

（十）强化组织领导。市局成立由党组书记、局长姜健同志任组长、各分管领导任副组长、各科室负责人为成员的工作领导小组，领导小组办公室设在信用监管分局，负责统筹“双随机”监督检查工作。各县（市）区局也要加强随机抽查工作的统筹协调，建立健全工作机制，合理调配一线执法检查力量，探索跨部门协同抽查，不断提高检查水平，切实把“双随机”抽查监管落到实处。抽查工作中所需经费应列入部门预算。

(十一)强化宣传培训。“双随机”抽查是事中事后监管方式的探索和创新，各级工商部门加大宣传力度，加强执法人员相关业务培训，转变执法理念，各级业务部门要结合本《实施意见》要求，积极与省局对口业务部门沟通，探索完善抽查措施办法，总结交流经验，要依托大数据支撑，充分发挥国家企业信用信息公示系统作用，加强大数据采集、开放、分析应用，及时掌握市场主体经营活动的规律与特征，发现违法违规线索，提高风险预判能力，实现有效监管。

(十二)强化责任落实。“双随机”抽查监管是一项系统性、全局性工作，各级业务部门要进一步增强责任意识，大力推广随机抽查，切实履行法定监管职责，根据权力清单及责任清单相关规定，在掌握分析监管风险的基础上，合理分类，配置监管资源，细化推进随机抽查的任务和步骤，明确工作进度要求，落实责任分工，强化过程管控，开展针对性监管，确保工作落到实处，抓出成效。

（十三）强化廉洁自律。各级工商部门在实施随机抽取检查对象、随机匹配检查人员流程中，应在纪检监察机构监督下实施，也可邀请人大代表、政协委员、企业代表、新闻媒体到场见证。执法检查人员对被抽取的市场主体实施检查时，不得妨碍市场主体正常的生产经营活动，不得索取或收受市场主体的财物，不得谋取其它利益。对抽查监管工作中失职渎职和违纪行为，要依法依纪严肃处理。