宜都市局建立规范高效的案件核审工作机制

　　近年来，宜都市工商局通过建立一支规范的案件核审队伍、一套严格的案件核审程序、一套完整的执法考评体系，不断探索基层法制建设新模式，推进了法治工商建设，促进了全系统的依法行政水平的提高。三年来，全系统共查处各类违法违章一般程序案件2600余件。通过核审，撤销拟行政处罚案件184件，改变处罚种类、裁量、诉权等事项906件，连续十年行政诉讼无败诉、行政复议无撤销、信访投诉无错案，先后荣获全省工商系统 “十佳行政执法单位”、 “法治工商建设示范单位”。

　　一、建立一支规范的案件核审队伍。一是做好法制核审员的任用资格审查。案件核审是一项复杂繁琐的工作，无论是程序上还是实体上都有较高的要求，该局严把法制员的“入口”关，以“四有”的要求严格法制员资格审查。即一有学历，凡任命的法制员，必须具有大专以上学历；二有实力，凡任命的法制员，必须有五年以上的行政执法经验，热爱工商法制工作；三有资力，凡任命的法制员，原则上均由该单位的副局(所)长担任；四有能力，凡任命的法制员，必须经过申报、培训、考试、审查、通过等程序，并熟悉法律法规，能够在执法办案工作中独挡一面。目前，该局已有12名工商干部经考核通过任命为法制员。二是做好法制核审员的学习教育培训。“打铁还须自身硬”，为保证法制员自身具备过硬的业务技能，该局专门制定《法制员教育培训计划》，在培训的针对性和实用性上下功夫，把培训重点放在工商所办案程序，自由裁量权的正确使用，证据的审查判断、收集和使用等方面上。今年上半年，该局组织30多名基层工商所法制员、办案骨干召开了法制员培训工作会，通过对个案的分析评议，结合平时核审案件的情况，重点从立案、调查取证到采取强制措施、调查终结、案件的核审及处罚决定的执行以及结案后的罚没扣留物资的处理和执法监督、办案文书等方面进行了详细讲解。三是做好法制核审员的法制工作指导。该局要求法制员当好分局长的参谋和助手，做基层执法人员的“活字典”。在开展各项专项整治活动前，由法制员分析在专项整治活动中可能遇到的各种违章违法行为，并提供查处违章违法行为可以适用的法律依据以备用。在执法办案过程中，发挥“活字典”的作用，及时指导和帮助办案人员应对瞬息万变的案情。同时，建立季度法制工作研讨制度，针对执法中的问题，集中研讨，特别是结合工商所案例，自我评价，相互挑刺，通过自我讲评和研讨，大兴学习调研之风。

　　二、建立一套严格的案件核审程序。一是抓实审核工作，保证行政处罚的合法性。在执法过程中，办案单位及办案人员容易从自己的角度出发，强调办案的成本和难度，以“罚没款”为目的，对案件不是从合法合理的角度出发，该局早在2006年就专门制定了《行政处罚案件核审办法》，要求做到“五审”，即一审管辖权，看办案单位是否越权办案；二审程序，看案件程序是否合法；三审证据，看是否形成牢固的证据链条；四审定性，看案件定性是否准确；五审自由裁量，看处罚额度是否恰当。同时，开展大要案件提前介入核审，对各办案单位承办的大案要案和疑难案件在调查阶段就提前介入，对案件查办过程进行全程跟踪指导和监督。二是下放核审权限，提升执法效率。目前，工商所以县级工商局的名义行使执法办案权，并一直沿循工商所执法人员承办、工商所法制员初审、县局法制股核审、局长签批的基本原则。这种模式审批环节过多，容易造成核审案件的积压，降低了执法效率，发挥不了执法人员的主动性和创造性。该局将罚款数额在5000元以下、违法事实较简单的案件核审权下放至工商所，由工商所法制员核审，然后直接报主管局长审批，并建立法制员责任制，严格过错追究，坚持做到两个100%，即追究责任率100%，限期改正率100%。三是开好“两会”，保证执法的公正性。为确保案件审批工作的公正性和政策尺度掌握的一致性，该局专门成立“行政处罚案件审理委员会”、“行政许可审理委员会”，并制定《案审委员会案件审理规程》、《行政许可审理委员会工作规程》，负责对重大、疑难、复杂的行政处罚案件进行集体研究决定。一般案件由法制员核审，局长直接审批，对法人或其他经济组织处3万元以上罚款或办案机构与核审机构意见不一致时，案件审理委员会都会集体会商把脉，决定法律适用、程序规范、定性处罚。

　　三、建立一套完整的执法考评体系。一是明确考评标准，增强案件质量意识。该局专门制定了《行政执法案件（卷）质量评查标准》，对个案实行百分制打分，将评查结果分为优秀、合格、不合格及错案四类，即个案评分在90分以上为优秀案卷，得分70分以上不满90分的为合格案卷，得分70分以下为不合格案卷，判定个案存在超越职权、主要事实不清、主要证据不足、程序严重违法、定性或适用法律依据错误等影响行政执法行为合法成立的为错案。二是规范考评流程，确保评查结果公正有据。该局抽调各单位法制员，采取随机抽查的方式，对系统内10个办案单位实施的行政处罚案件进行交叉评查，评查案件类型包括无照经营、不正当竞争、商标侵权、广告违法、销售不合格产品等。对考评中发现的问题要进行书面罗列，对照评分标准逐案严格打分，并准确填写《行政执法个案评议考核计分表》，载明被考评单位、个案类别、案件名称、处罚决定书编号、扣分事由及考评人员，及时指出办案过程中应注意的问题。同时，对评查中存在争议和把握不准的问题，评查人员互相探讨，在形成统一意见的前提下再对案件打分，确保评查的公正性和严肃性。三是发挥模范作用，促进执法水平整体提升。一方面该局主要从执法主体、处罚对象、证据收集、办案程序、自由裁量权行使、文书制作、强制措施的行使及案件执行等方面进行打分，并将考评结果在全系统进行通报。另一方面，该局从参评案件中评选出十件“优秀卷宗”，由案件的主办人从案件线索的发现到查处经过，从办案策略到办案程序，从案发背景到遏制类似违法行为的措施，将办案的经验及技巧与各执法人员一起分享，促进全局执法水平的整体提升。