农发行巩义市支行完善内控制度建设

　　中国农业发展银行巩义市支行在“制度立行、内控为先”的治行理念下，采取多项措施，强化内部控制制度建设，规范治行行为，控制内部风险隐患，通过近半年的实践，取得较好的成效。

　　一是加强内控制度建设。该行党支部要求各部室对原有的各项规章制度进行系统的梳理、修订和完善，最后由办公室牵头组成的审核小组，按内控建设的要求审核装订成册，使之成为支行的治行准则。

　　二是建立内控评价体系。依托《中国农业发展银行案件防控条线内部控制过程评价及中国农业发展银行内部控制缺陷数量统计表》，认真开展内控评价活动。在评审活动中，从内控环境、风险评估、内控措施、内控信息沟通以及内控监督等五大内控要素进行分析与评价，落实案件防控责任制，推进党风廉政建设和反腐倡廉工作，强化监督检查，惩处违规违纪行为，加强安全保卫以及信贷条线、财会条线，强化内部控制。

　　三是发挥大监督的合力作用。根据业务特点和风险管理要求，该行成立了以办公室等部门组成的检查小组，定期或不定期地开展对会计财务、计划信贷等重点业务和重点部位进行综合性检查，及时堵塞漏洞，防范风险。

　　四是创新内控防案的理念和方法，将理论学习与案例宣讲结合，警示教育与先进典型对比，员工行为排查与关爱文化统一，使合规理念在全员“内化于心，外化于行”。通过实施合规建设基础化、合规执行严格化、合规排查制度化、激励约束长效化等一系列长效机制创建活动，该行达到了案件“零发案”、重大实质性违规行为“零容忍”、监督及违规处罚“零发生”的“三零”目标。

　　五是建立信息共享机制。在每季度召开一次合规风险案防专题会议上，及时反馈检查中发现的问题，并从内控机制方面提出相应的改进措施和建议，以促整改。(高宏伟)

(实习编辑 朱蓓霞)